Canaccord Genuity pagará $ 109.4 millones en un acuerdo récord en los Estados Unidos por violaciones de BSA desde 2019 hasta 2022. Canaccord Genuity to pay $109.4M in record U.S. settlement for BSA violations from 2019–2022.

Canaccord Genuity ha acordado pagar $ 109.4 millones en un acuerdo récord con los reguladores estadounidenses FinCEN, la SEC y el Tesoro por violaciones intencionales de la Ley de Secreto Bancario de 2019 a 2022. Canaccord Genuity has agreed to pay $109.4 million in a record settlement with U.S. regulators—FinCEN, the SEC, and the Treasury—for wilful violations of the Bank Secrecy Act from 2019 to 2022. La empresa no presentó cientos de informes de actividades sospechosas, no monitoreó el comercio de alto riesgo de valores de bajo precio y permitió controles de cumplimiento inadecuados, lo que permitió posibles esquemas de lavado de dinero y fraude. The firm failed to file hundreds of suspicious activity reports, neglected to monitor high-risk trading in low-priced securities, and allowed inadequate compliance controls, enabling potential money laundering and fraud schemes. Los reguladores citaron deficiencias sistémicas, incluyendo registros falsificados y banderas rojas no revisadas. Regulators cited systemic deficiencies, including falsified records and unreviewed red flags. Mientras que la penalidad total es de $ 109.4 millones, Canaccord espera pagar alrededor de $ 102.6 millones, con una parte suspendida a la espera de una revisión de cumplimiento. While the full penalty is $109.4 million, Canaccord expects to pay about $102.6 million, with part suspended pending a compliance review. La compañía ha revisado su liderazgo de cumplimiento, personal y sistemas, y declaró que el asunto está resuelto. The company has overhauled its compliance leadership, staffing, and systems, and stated the matter is resolved.