FINRA multa Apex Liquidación $3,2 millones por violar las normas de préstamo de valores; cuatro corredores multaron $2,6 millones. FINRA fines Apex Clearing $3.2M for violating securities lending rules; four brokers fined $2.6M.

FINRA ha multado a Apex Clearing Corp. $3,2 millones por violar las normas de préstamo de valores, marcando el primer caso bajo la Regla 4330 de FINRA. FINRA has fined Apex Clearing Corp. $3.2 million for violating securities lending rules, marking the first case under FINRA Rule 4330. Apex no se aseguró de que los préstamos fueran adecuados para los clientes y no proporcionó información adecuada sobre los riesgos y beneficios. Apex failed to ensure loans were appropriate for customers and did not provide proper disclosures about risks and benefits. A cuatro intermediarios también se les impuso una multa de 2,6 millones de dólares por una supervisión inadecuada. Four broker dealers were also fined $2.6 million for inadequate supervision. Apex accedió a solucionar los problemas sin admitir o negar los cargos. Apex agreed to fix the issues without admitting or denying the charges.