Merrill Lynch y Harvest llegan a un acuerdo con la SEC por 9,3 millones de dólares por superar los límites de los clientes, lo que resulta en un aumento de las tarifas y las pérdidas.

Merrill Lynch y Harvest Volatility Management han llegado a un acuerdo con la SEC, acordando pagar un total de $9.3 millones por exceder los límites de inversión de los clientes durante dos años, lo que llevó a un aumento de las tarifas y pérdidas para los clientes. Harvest pagará $2 millones en multas y $3.5 millones en disgorgement, mientras que Merrill Lynch aportará $1 millón en penalizaciones y $2.8 millones en disgorgement. Ambas empresas no admitieron haber cometido un delito.

September 25, 2024
16 Artículos

Lecturas adicionales