SEC acusa a Atom Investors LP por incumplimiento, pero renuncia a la pena debido a la autorreportación y cooperación.

La SEC ha acusado al asesor de inversiones de Texas, Atom Investors LP, por no mantener las comunicaciones fuera de canal como lo requiere la ley federal. Sin embargo, debido a la autodenuncia, la remediación y la cooperación de Atom en una investigación relacionada, la SEC optó por no imponer una sanción. Atom convino en poner fin a nuevas violaciones y aceptó una censura sin admitir ni negar las alegaciones. Esto pone de relieve la importancia de la autonotificación en el cumplimiento de la normativa.

September 23, 2024
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