9名注册投资顾问因违反销售规则而被证交会罚款124万美元。
证交会因违反旨在防止误导性广告的营销规则,对9名注册投资顾问处以超过124万美元的罚款。 包括 Abacus Planning Group 和 Integrated Advisors Network 在内的公司就提出未经证实的索赔和未能在其营销材料中披露必要信息的指控达成和解。 证交会仍在调查违反营销规则的行为。
September 09, 2024
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证交会因违反旨在防止误导性广告的营销规则,对9名注册投资顾问处以超过124万美元的罚款。 包括 Abacus Planning Group 和 Integrated Advisors Network 在内的公司就提出未经证实的索赔和未能在其营销材料中披露必要信息的指控达成和解。 证交会仍在调查违反营销规则的行为。