La Comisión de Valores de Columbia Británica multa a Capstone Asset Management con 12.000 dólares sin audiencia por incumplimiento de seguros en 2018. British Columbia Securities Commission fines Capstone Asset Management $12,000 without a hearing for 2018 insurance non-compliance.

La Comisión de Valores de Columbia Británica (BCSC) ha emitido una multa administrativa de 12.000 dólares contra el administrador de activos Capstone Asset Management Inc. sin una audiencia, un mecanismo de ejecución único en su tipo. The British Columbia Securities Commission (BCSC) has issued a $12,000 administrative fine against asset manager Capstone Asset Management Inc. without a hearing, a first-of-its-kind enforcement mechanism. La sanción se produjo después de que un personal anterior del BCSC descubriera que la empresa no cumplió con los requisitos de seguro en 2018. The penalty followed a previous BCSC staff finding that the firm failed to comply with insurance requirements in 2018. En 2020 se otorgaron al BCSC nuevos poderes administrativos para eludir audiencias por violaciones menores del mercado de inversión. The BCSC was granted new administrative powers in 2020 to bypass hearings for minor investment market violations.

July 08, 2024

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